坪站）工程系统设备监理等重点项目的招标工作按计划完成，保障建设项目
按期推进。
二、具体工作开展情况
（一）法务工作方面
1、强化合规体系建设，逐步规范企业管理
按照市国资委、交通 XX 集团“合规体系建设强化年”工作要求，结合
集团“十四五”法治建设实施方案、合规管理体系建设实施方案等文件，立
足集团现状，组织召开工作研讨会、工作部署会，通过明确部门职责、任务
摊派的模式，制定了集团“合规体系建设强化年”实施方案及工作台账，明
确6大重点任务，18 项具体举措，进行打表推进，以建制度、定责任、防风
险为工作目的，按照计划有序推进、着力落实“合规体系建设强化年”各项
行动任务。一是印发《合规管理制度体系清理自查工作方案》，对集团（含
子公司）现有 30 类1100 余项有效制度进行全面清理，截至 2023 年9月
30 日，共计梳理 961 项现行制度，其中根本制度 2项，基本管理制度 167
项，具体规章制度 350 项，专项合规指引类制度 310 项，各部门均形成“立
改废释”清理意见及改进措施。二是设置合规管理员，牵头推动本部门“合
规管理体系建设强化年”高质量完成，有力促进合规管理“三道防线”协同
工作落实。三是紧紧围绕年度合规工作重难点问题，组织指导各部门谋划专
项合规指引，根据业务领域内外部合规要求，结合工作实际，开展合规风险
识别，落实合规管理责任。四是制定《“三项重点工作”合法合规性审查管
理实施细则（试行）》，前置合法合规审查，从事前预防、事中审查、事后
总结三个方面，开展部门业务合法合规审查工作，形成工作台账，构建法律
合规“防火墙”。五是有序开展合法合规性审核，2023 年，完成集团“三项
重点工作”合法合规性审查数量共计1300 余份，其中，审核经济合同 1100
